En el  año 2003 el Ministerio de Hacienda crea la Unidad de Análisis Financiero  (UAF), con el objetivo de prevenir e impedir que el sistema financiero y otros sectores de la actividad económica, sean utilizados para recibir y transferir fondos, cuyo objetivo sea intentar legitimizar activos provenientes del narcotráfico o de otras operaciones ilícitas.

Intervalores, como empresa que opera en el sistema financiero nacional, tiene la obligación de reportar e informar, las operaciones sospechosas a la Unidad de Análisis Financiero ( UAF ) y  toda operación en efectivo superior al equivalente de 450 unidades de fomento en cualquier moneda. Además, asumimos el compromiso de evitar ser utilizado como medio para  efectuar operaciones de lavado de activos, por lo que hemos adoptado políticas y normas internas encaminadas a evitar que a través de la sociedad, se puedan concretar operaciones ligadas a lavado de activos, o que permitan la salida de recursos para financiar el terrorismo.

El sistema de prevención con que cuenta Intervalores está fundado en el concepto de "conozca a su cliente" y sus principales componentes se refieren a políticas y procedimientos, presencia de un "Oficial de Cumplimiento", creación de un comité, existencia de herramientas para la detección, monitoreo y reporte de operaciones inusuales, código de conducta interno y función de auditoria independiente.

Entre los requisitos que se exige para llegar al conocimiento del cliente, persona o empresa, se establece que toda persona que opere con Intervalores deberá registrarse previamente como cliente y cumplir con todos los requisitos impuestos por la sociedad.